Securities Knowledge Base MCP

证券法规知识库

不只是检索,更是法律关系的理解

覆盖证监会、上交所、深交所全量现行法规的智能知识库 MCP。自动识别废止、修订、转引、替代等复杂法律关系,实时同步监管动态,让合规研究和法律检索真正做到准确、完整、有据可查。

8 类法律关系自动识别
三大监管机构实时同步
RAGless 无幻觉检索
历史时点法规状态回溯
MCP 协议直接调用

监管动态实时同步

三大监管机构发布新规或更新现行文件,知识库自动完成入库、关系解析与变更通知

新规实时入库

证监会、上交所、深交所官方发布的新规、修订文件实时同步入库,完成结构化解析与法律关系建立后即可检索,确保知识库内容与监管机构官网保持一致。

修订变更推送

现行规则发生修订时,系统自动生成条款级变更摘要,标注新增、删改、废止内容,并推送给订阅了相关规则的用户,帮助合规团队第一时间评估业务影响。

历史版本归档

每次更新前的版本自动存档,历史版本永久可查。支持回溯查询任意时间点的法规有效状态,满足回溯性合规审查和历史案例研究的需要。

新规发布 → 知识库就绪 全流程
监管机构发布
实时检测更新
结构化解析
法律关系识别
版本对比生成
知识库就绪

数据覆盖范围

三大监管机构 · 全量现行有效文件 · 持续实时更新

中国证监会

  • 《证券法》《证券投资基金法》及全部配套规章
  • 上市公司监管规则汇编(1-12号)
  • 信息披露管理办法及各类报告准则
  • 内幕交易、操纵市场、欺诈发行执法规定
  • 公募基金、私募基金全套监管规定
  • 注册制改革配套制度文件
  • 证券公司、期货公司监管规则
  • 监管问答与典型违规案例通报

上海证券交易所

  • 股票上市规则(主板、科创板)
  • 债券上市规则及存托凭证规则
  • 信息披露业务指引全系列
  • 公司治理与股东大会指引
  • 股票期权、ETF 期权业务规则
  • 上市公司持续督导规则
  • 监管问答与问询函典型案例
  • 自律监管指引与业务指南

深圳证券交易所

  • 股票上市规则(主板、创业板)
  • 创新创业公司债券相关规则
  • 信息披露工作指引全系列
  • 上市公司规范运作指引
  • 交易监管与异常交易规则
  • 上市公司独立董事履职指引
  • 监管函件及典型违规案例
  • 业务办理指南与问答汇编
底层技术:Archive Manager RAGless

为什么法规检索不能用传统 RAG

传统 RAG 将法规文件切割为固定长度的文本块再向量化。但法律条款高度依赖上下文——同一条款在不同章节有不同含义,切割后语义断裂,极易产生幻觉式引用。

RAGless 技术通过层级树索引保留法规的完整章节结构,LLM 像律师翻阅文件一样在目录树上多步推理定位相关条款,精准返回完整条款原文而非碎片摘录。

完整条款原文,不截断上下文
章节层级结构完整保留
多步推理精准定位,无向量漂移
引用条款编号精确可验证
传统 RAG
  • 文件切割为 512 token 碎片
  • 条款上下文断裂
  • 向量相似度匹配,语义漂移
  • 返回碎片摘录,引用不可验证
RAGless(本系统)
  • 完整章节结构索引
  • 条款上下文完整保留
  • LLM 多步推理精准定位
  • 返回完整条款原文 + 精确编号

适用场景

服务证券行业全链条专业需求

合规尽职调查

IPO/再融资项目中,律师和保荐机构需核查发行人是否满足所有上市条件及持续合规要求。系统自动汇总适用规定、标注现行有效版本、识别近期修订变化,将人工检索从数天压缩至分钟。

监管动态追踪

三大监管机构发布新规或修订现行规则后,知识库实时更新并推送变更摘要。合规团队第一时间掌握监管口径变化,评估对现有业务的影响,无需人工持续盯守官网。

法律研究与写作

证券律师起草法律意见书时,系统自动检索相关条款原文、历次修订记录与上位法依据,并生成完整引用格式(文件名、条款编号、生效日期),确保引用准确可溯源。

合规 AI Agent 增强

通过 MCP 接口将权威法规知识注入内部合规 Agent,使其能准确回答"这笔交易需要披露什么"、"这个条款在最新修订中是否有变化"等专业问题,告别幻觉性回答。

接入证券法规知识库

通过 MCP 协议将权威证券法规知识——包括完整的法律关系图谱与实时监管动态——注入您的合规系统与 AI Agent。